公告显示
2020-11-01 19:47
来源:未知
点击数:           

※有关作品版权事宜请联系中国企业新闻网:020-34333079 邮箱:cenn_gd@126.com 我们将在24小时内审核并处理。

免责声明:

2016年6月前,宏信证券共计为1830名不符合要求的投资者账户开通全国股转系统合格投资者权限,并在2016年3月23日提交的《宏信证券关于投资者适当性管理制度自查情况的汇报》中,存在未如实上报违规开户的情形的情况,漏报违规开户比例高达97.98%。

※以上所展示的信息来自媒体转载或由企业自行提供,其原创性以及文中陈述文字和内容未经本网站证实,对本文以及其中全部或者部分内容、文字的真实性、完整性、及时性本网站不作任何保证或承诺,请读者仅作参考,并请自行核实相关内容。如果以上内容侵犯您的版权或者非授权发布和其它问题需要同本网联系的,请在30日内进行。

鉴于上述违规事实和情节,股转公司做出如下纪律处分决定:给予中银国际证券、宏信证券公开谴责的纪律处分,并对上述惩戒计入诚信档案;给予财富证券通报批评的纪律处分,并对上述惩戒计入诚信档案。

2016年4月前,财富证券共计为106名不符合要求的投资者账户开通全国股转系统合格投资者权限,并在2016年4月22日提交的《关于股转系统投资者适当性管理工作的自查报告》中,存在未如实上报违规开户的情形的情况,漏报违规开户比例为83.33%。

公告显示,2016年4月前,中银国际证券共计为119名不符合要求的投资者账户开通全国股转系统合格投资者权限,并在2016年4月22日提交的《关于中银国际证券对执行投资者适当性管理制度开展补充自查工作的报告》中,存在未如实上报违规开户的情形的情况,漏报违规开户比例为67.63%。除此之外,中银国际证券在开通合格投资者权限时,未对投资者进行风险承受能力和风险识别能力评估,风险评估制度落实不到位。

Copyright © 2003-2015 All rights reserved.http://www.exuog.cn手机网投娱乐大全_天天电玩城_36365线路检测中心_菲律宾太阳集团_澳门威尼娱人版权所有